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违反增持承诺监管震怒 清仓方被责令一年买3亿元股票

发布时间:2019-12-12 13:23    来源媒体:和讯

财联社(南京,记者 王俊仙)讯,说好了默默二级市场买股票,哪曾想,对方不仅未兑现承诺,还把买过的给清仓了。

12月11日,江苏证监局公告称,其决定对瞿建华、姚丽琴和江阴华能采取责令改正监管措施,并责令后三者重新买入德威新材(300325,股吧)股票。

事情缘起两年前的一桩买卖。

2017年8月,瞿建华、姚丽琴夫妻二人及其下属公司江阴华能(以下统称“瞿建华等”),与德威新材签署协议,把旗下和时利公司60%股权卖给后者,现金对价4.8亿。

当时瞿建华等做出两个承诺,一是和时利业绩承诺,2017年-2019年,累计实现扣非后归母净利润不低于2.23亿元;二是增持承诺,他们将在收到股权转让款后12个月内,花费至少3亿元买入德威新材股票,锁定期3年。

为何不直接发行股票购买和时利,而是分两步走,先现金购买,再要求对方二级市场买股票?

德威新材曾有高管在接受媒体时表示:“对于上市公司来说,这可以尽早实现并表增厚业绩,同时还可以回避监管审批避免不确定性。”

不曾想,这样的安排却埋下了“雷”,二级市场购买承诺迟迟无法完成。

按照协议约定,瞿建华等应于2018年12月19 日前完成购买,此后德威新材为其延后6个月,至今年5月19日。

到期后,他们还是没有完成购买,而且还发函上市公司,表示不再购买。

德威新材先是董事会全票审议通过“同意瞿建华等不需从二级市场购买”的议案,并提交股东大会审议。后在深交所关注函压力下“改口”,不再将该议案提交股东大会审议。

德威新材表示,为保障交易标的业绩承诺补偿的有效执行,经与瞿建华等协商沟通,在经双方认可的银行设立共管账户,以瞿建华等自有资金5000万元作为业绩承诺保证金。

而德威新材的“反制”措施为两个:首先,瞿建华等以5000万元自有资金作为业绩承诺保证金;其次,暂时“扣押”江阴华能和姚丽琴股权转让款890.54万元(指收购和时利剩余40%股权中,预计支付给江阴华能和姚玉琴的转让款),直至江阴华能、姚丽琴购买890.54万元德威新材股票。

业内人士分析认为:“业绩承诺和增持承诺是两码事,不能够混为一谈。针对增持承诺,扣押区区不到一千万的转让款,杯水车薪,和实际要增持的3亿元差远了。德威新材应该再采取一些更强有力的措施,制止对方违约行为,保护中小投资者利益。”

相较于“宽容”的德威新材,瞿建华等早已将此前买入的股票悉数清空。

根据德威新材公告,截至去年12月18日,瞿建华等合计购买德威新材2951.12万股左右,耗资1.69亿元。

此后又陆续买入,最终合计1.8亿元持有德威新材3000余万股。

但根据证监局的通报,截至5月9日,瞿建华等已经将上述股票全部卖出。

为此,江苏证监局决定对瞿建华等,采取责令改正监管措施,并将有关违反承诺的行为记入诚信档案,同时,责令瞿建华等在收到决定书12个月内,履行原承诺。

除了“烦恼”瞿建华等增持外,德威新材更焦急陕西国资入主进度。

今年5月25日,德威集团与陕西国资委下属企业签署协议,转让完成后,后者持有德威新材比例不低于25%,上市公司实控人变更为陕西国资委。

然而此后未有进展公告。

(责任编辑:王彦娜 HN117)

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